COMPLIANCE NORMATIVA E CONTROLLI


Compliance, internal audit e risk management in outsourcing
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Su di noi

Servizi che offriamo

Audit Financial Team offre servizi specializzati di compliance, internal audit e risk management in outsourcing. In particolare fornisce assistenza e consulenza regolamentare e societaria, analizzando gli adempimenti regolamentari e di vigilanza degli intermediari finanziari 106 (inclusi Servicer in operazioni di cartolarizzazione), SIM, SICAV, SGR (immobiliari, speculative, tradizionali e di private equity), SICAF, banche, compagnie di assicurazione, società quotate, succursali di imprese di investimento comunitarie.
Il personale della Società ha inoltre maturato una pluriennale e consolidata esperienza nell’affiancamento delle Società all’iscrizione agli albi delle SGR, SICAF, Banche, SIM, intermediari 106 (intermediario unico).
La Società inoltre è specializzata nella predisposizione di modelli organizzativi a fini Decreto Legislativo 231/2001. L’azienda propone anche attività formative su tematiche di attuale interesse quali a titolo esemplificativo: normativa antiriciclaggio; segnalazioni di statistiche e di vigilanza da parte degli intermediari finanziari; attività di risk management, compliance e internal audit, privacy, modelli di organizzazione ai fini del D.Lgs. 231/2001.

COSA FACCIAMO


Audit Financial Team offre servizi specializzati di compliance, internal audit e risk management in outsourcing. In particolare fornisce assistenza e consulenza regolamentare e societaria, analizzando gli adempimenti regolamentari e di vigilanza degli intermediari finanziari 106 (inclusi Servicer in operazioni di cartolarizzazione), SIM, SICAV, SGR (immobiliari, speculative, tradizionali e di private equity), SICAF, banche, compagnie di assicurazione, società quotate, succursali di imprese di investimento comunitarie.
La società inoltre, tramite la propria rete di professionisti, è in grado di accompagnare la Società sostanzialmente in ogni tipo di certificazione (ISO 9001, 14000, 19000, 27000).

Il personale della Società ha inoltre maturato una pluriennale e consolidata esperienza nell’affiancamento delle Società all’iscrizione agli albi delle SGR, SICAF, Banche, SIM, intermediari 106 (intermediario unico).
La Società inoltre è specializzata nella predisposizione di modelli organizzativi a fini Decreto Legislativo 231/2001.
L’azienda propone anche attività formative su tematiche di attuale interesse quali a titolo esemplificativo: normativa antiriciclaggio; segnalazioni di statistiche e di vigilanza da parte degli intermediari finanziari; attività di risk management, compliance e internal audit, privacy, modelli di organizzazione ai fini del D.Lgs. 231/2001.

INTERMEDIARI FINANZIARI (Banche, 106, SIM, SGR)

Audit Financial Team è specializzata nella consulenza e/o esternalizzazione delle funzioni di controllo (audit, compliance, risk managment, antiriciclaggio) negli intermediari finanziari. Audit FT nella propria attività si avvale di GoRiCo un software che consente la gestione integrata delle attività delle funzioni di controllo di 2° (compliance, audit, antiriciclaggio e risk management) e 3° livello nonché dei controlli di linea. In particolare il software consente: a) la pianificazione ed esecuzione delle attività di verifica; b)  la mappatura dei rischi e dei presidi; c) la mappatura dei processi; d) la gestione delle non conformità. Tramite il software, qualora necessario, è anche possibile gestire il modello organizzativo ai fini del D.Lgs 231/2001 o la certificazione di qualità ISO 9001.

QUALITÀ SICUREZZA, CONSULENTI QUALITÀ E ISO

Attraverso un approccio unitario e coordinato alle attività di controllo i professionisti di Audit Financial Team sono in grado di fornire anche una consulenza organizzativa ai propri clienti. Attraverso l’estrema flessibilità del software GoRiCo, sviluppato da Alacritas, i professionisti di Audit FT grantiscono una gestione unitaria delle varie certificazione di qualità (ISO 9001, 14000, 19000, 27000, 31000). Tramite il medesimo software è anche possibile la mappatura dei rischi, dei presidi, dei processi nonché la gestione delle attività di verifica ai sensi del D.Lgs. 231/2001.

SOCIETÀ QUOTATE

Audit Financial Team offre una consulenza integrata anche a società quotate. Attraverso il software GoRiCo Audit FT garantisce la gestione integrata delle attività delle funzioni di controllo  (audit, dirigente preposto ex 262, organismo di vigilanza ai fini del D.Lgs 231/01) e controlli di linea. In particolare il software consente: a) la pianificazione ed esecuzione delle attività di verifica; b)  la mappatura dei rischi e dei presidi; c) la mappatura dei processi; d) la gestione delle non conformità. Tramite il software, qualora necessario, è anche possibile gestire il modello organizzativo ai fini del D.Lgs 231/2001 o la certificazione di qualità ISO 9001.

Le nostre competenze, la tua soluzione

Un Consulente AUDITFT sarà a tua disposizione per valutare insieme a te la soluzione migliore per adeguare la tua azienda.

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Alacritas: Governance, Risk management, Compliance

È una disciplina che ha lo scopo di sincronizzare le informazioni e l’attività attraverso la gestione unificata di tre processi aziendali GRC.