Compliance Normativa e Controlli

Compliance, internal audit, risk management e antiriciclaggio in outsourcing.

Vi offriamo servizi specializzati di compliance

Internal audit, risk management e antiriciclaggio in
outsourcing. Forniamo assistenza e consulenza analizzando adempimenti regolamentari e di vigilanza per:

Intermediari 106 (inclusi servicer in operazioni di cartolarizzazione)​

Succursali di imprese di investimento comunitarie

SGR (immobiliari, speculative, tradizionali e di private equity)

SIM, SICAV, SICAF

Banche

Compagnie di assicurazione

Società quotate

business colleagues working with documents

Inoltre siamo specializzati nella predisposizione di modelli organizzativi

a fini Decreto Legislativo 231/2001. Il nostro team è affiancato da una rete di professionisti in grado di accompagnarvi sostanzialmente in ogni tipo di certificazione (ISO9001, 14000, 19000, 27000). Attenti al futuro e alle nuove sfide abbiamo predisposto un pool di esperti per fornirvi un supporto nei vostri progetti ESG e affiancarvi nell’ottenimento della certificazione GRESB. I nostri servizi si avvalgono delle funzionalità della piattaforma OneCompliance. sviluppata da Alacritas che consente la gestione integrata delle attività di controllo delle funzioni di 2° e 3° livello nonché dei controlli di linea (o anche controlli di linea). GoRiCo consente parallealmente la gestione integrata di ogni modello organizzativo (qualità, sicurezza, ambiente oltre ai sistemi di controllo previsti dalla regolamentazione CONSOB e Banca d’Italia).

Su di Noi

La Società nasce nel 2012 a Montecatini (PT) inizialmente a supporto di attività di sviluppo software per gli intermediari finanziari dove era necessario lo sviluppo di competenze specifiche per verificare la conformità dei software sviluppati ai sempre crescenti requisiti normativi. Successivamente nel 2015 la sede viene trasferita presso l’attuale sede di ponzano e viene nominato amministratore Amedeo Poli. La Società ha quindi avviato un progressivo percorso di crescita arrivando ad un totale di 5 collaboratori ai quali si affiancano vari partner esterni in relazione alle ulteriori competenze specifiche necessarie nelle varie attività (in particolare audit IT, sicurezza e ambiente, bilanci sociali).

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