Compliance Normativa e Controlli

Compliance, internal audit, risk management e antiriciclaggio in outsourcing.

Offriamo servizi specializzati di compliance, internal audit,
risk management e antiriciclaggio

Forniamo assistenza e consulenza analizzando adempimenti regolamentari e di vigilanza per:

Intermediari 106 (inclusi servicer in operazioni di cartolarizzazione)​

Succursali di imprese di investimento comunitarie

SGR (immobiliari, speculative, tradizionali e di private equity)

SIM, SICAV, SICAF

Banche

Compagnie di assicurazione

Società quotate

business colleagues working with documents

Siamo inoltre specializzati nel

  • supportare il cliente nella creazione e successivo mantenimento del Modello 231, partendo dalla mappatura dei rischi aziendali. 
  • accompagnarvi nell’ottenimento delle certificazioni ISO9001, 14000, 19000, 27001. Attenti al futuro e alle nuove sfide, offriamo supporto nei vostri progetti ESG e nell’ottenimento della certificazione GRESB.

I nostri servizi si avvalgono delle funzionalità della piattaforma OneCompliance che consente la gestione integrata delle attività di controllo delle funzioni di 2° e 3° livello, nonché dei controlli di linea. 

OneCompliance consente la gestione integrata di ogni modello organizzativo aziendale (qualità, sicurezza, ambiente, 231 oltre ai sistemi di controllo previsti dalla regolamentazione CONSOB e Banca d’Italia).

Audit FT è un’azienda di consulenza nell’ambito della Compliance, Audit e Risk Management principalmente a favore degli intermediari finanziari (intermediari 106, SGR, SIM, Banche). 

Siamo specializzati nell’analisi e progettazione di Modelli di Governance, Organizzazione e Controllo. 

I nostri professionisti assistono il Cliente a 360 gradi e le nostre attuali specializzazioni vanno dalla cybersecurity, privacy, sicurezza sul posto di lavoro, risk management.

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Principali clienti:

inest
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