Funzioni di Controllo
- Consulenza
Siamo specializzati nella consulenza ed esternalizzazione delle funzioni di controllo (compliance, internal audit, risk management e antiriciclaggio). Forniamo assistenza e consulenza analizzando adempimenti regolamentari e di vigilanza per Società Quotate, Intermediari 106, SGR, SICAV, SIM e SICAF.
Potrete avvalervi della nostra esperienza per predisporre il piano di verifica e valutare la compliance dell’azienda alle tante regolamentazioni a cui adempiere.

Con l’aiuto del nostro software OneCompliance tutte le attività di controllo, dalla pianificazione alla relativa esecuzione, sono tracciate e digitalizzate.
I singoli audit sono organizzati in progetti e possono essere versionati nel tempo, tenendo conto delle evoluzioni normative e dell’esperienza maturata sul campo.
La nostra esperienza ci ha permesso di costruire un modello organizzativo in cui qualsiasi nostra attività, messa in atto per il cliente, viene registrata e documentata andando parallelamente ad arricchire il patrimonio informativo aziendale e ricavando degli indicatori chiave per misurare la compliance regolamentare e l’esposizione ai rischi.
Attraverso l’utilizzo del nostro software è possibile monitorare lo stato di avanzamento di ogni progetto e l’esito di ogni verifica e gestire le non conformità e relativi piani di miglioramento/risoluzione.
Audit Financial Team
Altre Consulenze

ESG – Environmental Social Governance
L’acronimo ESG si utilizza in ambito economico/finanziario per indicare tutte quelle attività legate all’investimento responsabile che…

DLG S231/01
Disciplina la responsabilità amministrativa delle società e degli enti per i reati commessi da amministratori, dirigenti, dipendenti e collaboratori. Per tutelare l’azienda…

Antiriciclaggio
Le modifiche introdotte al D.Lgs 231/2007 in recepimento delle varie direttive antiriciclaggio introducono e modificano una serie di adempimenti a carico…

Privacy e GDPR
Il GDPR mira a responsabilizzare le aziende e i professionisti nella gestione del dato personale e a tutelare la fiducia per le informazioni fornite dai cittadini…