Specializzazione verticale su intermediari finanziari vigilati e imprese soggette a normative complesse. Conoscenza profonda delle autorità di vigilanza, dei processi autorizzativi e degli obblighi normativi specifici di ogni settore.
Il core business di AFT dal 2012. Conosciamo i processi autorizzativi, le prassi ispettive e le attese delle autorità di vigilanza per ciascuno dei soggetti che affianchiamo.
Compliance Officer in outsourcing, internal audit di II e III livello, antiriciclaggio e gestione SOS/SARA. Supporto su ICAAP, segnalazioni statistiche periodiche, adeguamento DORA e gestione NPL e garanzie.
Compliance e AML per intermediari iscritti all'Albo ex art. 106 TUB, inclusi i servicer nelle operazioni di cartolarizzazione. Gestione SOS/SARA, adeguata verifica della clientela, requisiti patrimoniali e segnalazioni obbligatorie.
Compliance integrata per Società di Gestione del Risparmio: immobiliari, speculative, tradizionali e private equity. Certificazione GRESB per fondi real estate, adeguamento AIFMD, governance dei fondi e due diligence ESG nelle operazioni di investimento.
Compliance MiFID II, best execution, adeguatezza e appropriatezza degli strumenti finanziari, gestione dei conflitti di interesse. AML per strumenti soggetti a normativa antiriciclaggio. Supporto all'internal audit e ai processi autorizzativi Consob.
Compliance Solvency II, AML per attività assicurative soggette alla normativa antiriciclaggio, gestione reclami, internal audit e presidio normativo IVASS. Supporto alla governance di prodotto e ai processi di distribuzione.
Compliance cross-border per succursali di imprese di investimento comunitarie operanti in Italia. Supporto alla registrazione Consob, adeguamento alle normative locali, presidio AML e raccordo con la casa madre.
Società quotate, gruppi industriali e imprese che necessitano di framework di governance strutturati, certificazioni ISO o reporting ESG.
Modello di organizzazione 231 per emittenti quotati, Corporate Governance e gestione degli organi di controllo, reporting ESG/CSRD verso gli investitori istituzionali, adeguamento alla normativa di trasparenza e market abuse.
Mappatura dei rischi reato, redazione del Modello 231, codice etico, sistema disciplinare e supporto all'Organismo di Vigilanza. Certificazioni ISO 9001 e ISO 27001 integrate nella governance complessiva del gruppo.
Implementazione e mantenimento dei sistemi di gestione qualità (ISO 9001) e sicurezza delle informazioni (ISO 27001). Reporting ESG e CSRD per imprese con obblighi di sostenibilità o esposte a investitori ESG-oriented.
I nostri professionisti hanno lavorato nelle funzioni di compliance, audit e risk management degli stessi soggetti che oggi affianchiamo. Conoscono le prassi ispettive di Banca d'Italia, Consob e IVASS perché le hanno vissute.
Supportiamo l'intero ciclo autorizzativo per nuove SGR, SIM, intermediari 106 e fintech: progettazione del framework di controllo, redazione dei regolamenti interni, definizione dei ruoli e presentazione del dossier all'autorità.
Compliance, AML, 231, Privacy, ESG e ISO possono essere gestiti in modo integrato da AFT. Un solo fornitore, una sola metodologia, zero duplicazioni. Il vantaggio operativo per il cliente è diretto e misurabile.
30 minuti con un socio per valutare il tuo perimetro normativo e capire dove AFT può generare valore reale. Nessun impegno.
Prenota oraAssessment iniziale su misura: identifica le aree di rischio più urgenti per la tua organizzazione in 30 minuti. Gratuito, senza impegno.
Richiedi il Check